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广发证券券详解:为了保护市场 停发半年IPO金牌 降级风险更大

讯捷财经网

康美药业

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7月10日晚,证监会对其赞助商广发证券(000776)处以重罚。康美制药900亿美元的欺诈案(圣康美, 600518)。上海)。广发证券将暂停作为保荐机构6个月,而证监会将在12个月内不接受广发证券和债券承销业务的相关文件。

前一天,康美医药股份有限公司创始人马兴田,因涉嫌违规和未披露重要信息被公安机关采取强制措施。

与此同时,证监会采取监管措施,将14名直接责任人和负有管理责任的人认定为10年至20年的不适当人选,公开予以谴责,并限制相关高管在当时领取薪酬,并责令广发证券追究相关责任人的内部责任,按照公司规定追回相关薪酬收入。

7月10日,广发证券以每股17.65元收盘,下跌4.34%。

高管退回千万年薪,金牌保代市场禁入10年

康美制药业的欺诈案持续了两年多。2018年,康美制药宣布300亿元的膨胀货币基金引起了市场一片哗然。经监管部门深入调查,发现康美药业2016年至2018年披露的财务报告存在严重虚假,康美药业涉嫌虚增营业收入291.28亿元,虚增货币资金886亿元,虚增固定资产、在建工程和投资性房地产36亿元,向关联方账户转移资金88.79亿元买卖公司股份。

据《经济观察报》报道,自2001年康美药业上市以来,广发证券通过首次公开发行、定期增资、优先股和公司债券等多种渠道为康美药业筹集了254亿元。作为康美药业2001年上市的发起人,广发证券自2001年起为康美药业的多元化融资提供中介服务,包括2014年非公开发行优先股、2015年发行公司债券、2016年非公开发行股票、2018年发行公司债券、2017年发行康美实业投资控股有限公司可交换公司债券。

在康美医药夸大其货币资金后,广发证券仍然充当主承销商,帮助康美医药发行公司债券,筹集35亿元。

根据对证监会,的调查,广发证券未能尽职尽责,缺乏尽职调查的基本程序,缺乏应有的审慎执业,未能按要求履行持续监管和委托管理的义务。根据违法事实和相关规定,证监会拟对广发证券采取停业整顿等监管措施,并严肃追究相关责任人员。

包括现任广发证券副总经理欧阳西,和执行副总经理秦力,在内的10名高管受到了严厉处罚。

证监会处罚结果显示,2014年、2015年和2016年,主管相关投行业务的副总经理欧阳西,被限制领取基本工资以外的薪酬,2017年和2018年,主管相关投行业务的副总经理秦力,被限制领取基本工资以外的薪酬,所有已领取的薪酬应返还给公司。

年报数据显示,欧阳西2014-2016年累计薪酬974万元;秦力2017-2018年度累计薪酬505万元。

此外,广发证券金质奖章保险被限制代表陈家茂,进入市场,10年内不得作为证券公司证券发行和上市的保荐人或实际履行上述职责。陈家茂是康美制药的签约人。

林焕伟,负责康美医药再融资项目,现任广发证券投资银行部医疗卫生产业组总经理。自监管措施决定之日起15年内,林焕伟不得在证券公司的证券发行和上市保荐业务中担任相关职务或实际履行上述职务,10年内不得在证券公司的债券承销业务中担任相关职务或实际履行职责。

陈家茂被外界称为潮汕企业的“教父”,早年间几乎包揽了广发在潮汕地区的所有IPO

对广发证券影响较大的是,在创业板注册制度推出、科技厅成立周年之际,IPO业务暂停,这无疑缺乏一个非常重要的业务收入来源。更重要的是,IPO是投资银行业务的跳板,后续的私募和债券发行业务也将受到很大影响。重罚后,广发证券在资本市场的声誉不如以前,可能会影响业务招揽。以平安证券为例。万福生科受到严厉惩罚后,投行业务很难重现昔日的辉煌。

2019年,广发证券投资银行盈利6.53亿元,2018年盈利4.33亿元。继康美制药案后,广发证券的收入不如以前。2017年和2016年,广发证券投资银行的收入分别为11.05亿元和10.95亿元。目前,证券经纪业务和资产管理业务是广发证券的主要收入来源。IPO停牌后,今年下半年,广发证券的投行业务收入令人担忧,不可能在资本市场的IPO盛宴上分得一杯羹。

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对于项目。的申报企业,广发证券的首次公开发行业务已经暂停。随着IPO进程的加快,更换经纪人可能是更快的上市方式。

根据7月10日刚刚发布的《证券公司分类监管规定》,IPO明确了对采取行政监管措施和自律管理措施的证券公司董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的扣分标准。

2019年,广发证券排名第二,属于最高的乙类评级。根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为五大类,即a股(AAA、AA、A)、b股(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D和E,共11个级别。根据分类监管的规定,一旦降级,创新业务和融资融券业务也可能受到影响。

随着新《证券法》的颁布实施和注册制度改革的深化,保荐人等各类中介机构的职责进一步增加。证监会重申,保荐机构和其他中介机构是资本市场验证和专业控制的第一道防线,必须严格遵守诚实、守信、勤勉的底线要求。

(文章来源:经济观察网)

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